安全评价师考试基础知识辅导：安全评价技术基础知识
发布时间：2010/11/26 10:56:19 来源：城市学习网 编辑：ziteng
安全评价基础知识
（一）安全评价理论
1.安全评价的定义
安全评价是以实现安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险、有害因素，预测发生事故造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出评价结论的活动。
? 安全评价中以可接受的风险作为衡量安全与危险的标准。
? 安全评价，也称为风险评价或危险评价，它既需要安全评价理论的支撑，又需要理论与实际经验的结合，二者缺一不可。
2.安全评价的内容
? 安全评价是一个运用安全系统工程原理和方法识别和评价系统、工程存在的风险的过程。
? 这一过程包括危险、有害因素识别及危险和危害程度评价两部分。
? 危险、有害因素识别的目的在于识别危险来源；危险和危害程度评价的目的在于确定和衡量来自危险源的危险性、危险程度及应采取的控制措施，以及采取控制措施后仍然存在的危险性是否可以被接受。
? 在实际的安全评价过程中，这两个方面是不能截然分开、孤立进行的，而是相互交叉、相互重叠于整个评价工作中。
? 注：安全评价主要内容不包括项目的可行性研究。
3. 安全评价的分类
? 安全评价按照实施阶段的不同分为三类：
● 安全预评价
● 安全验收评价
● 安全现状评价
? 安全预评价
安全预评价以拟建建设项目作为研究对象，根据建设项目可行性研究报告提供的生产工艺过程、使用和产出的物质、主要设备和操作条件等，研究系统固有的危险及有害因素，应用系统安全工程的方法，对系统的危险性和危害性进行定性、定量分析，确定系统的危险、有害因素及其危险、危害程度；针对主要危险、有害因素及其可能产生的危险、危害后果提出消除、预防和降低的对策措施；评价采取措施后的系统是否能满足规定的安全要求，从而得出建设项目应如何设
计、管理才能达到安全指标要求的结论。
? 安全验收评价
? 安全验收评价是在建设项目竣工后正式生产运行前或工业园区建设完成后，通过检查建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的情况或工业园区内的安全设施、设备、装置投入生产和使用的情况，检查安全生产管理措施到位情况， 检查安全生产规章制度健全情况，检查事故应急建立情况，审查确定建设项目、工业园区建设满足安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性。从整体上确定建设项目、工业园区的运行状况和安全管理情况，做出安全验收评价结论的活动。
注：辨识危险有害因素不属于安全验收评价的前期准备工作。
? 安全现状评价
安全现状评价是针对生产经营活动中、工业园区内的事故风险、安全管理等情况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论的活动。是在系统生命周期内的生产运行期进行的评价活的。
4.安全评价原理
可归纳为以下四个基本原理，即：相关性原理，类推原理（如：利用爆炸事故现场的破坏情况估计事故现场爆炸物的TNT 当量，就是运用的类推原理；类推原理的结果具有一点的或然性），惯性原理（任何事物在其发展过程中，从其过去到现在以及延伸至将来，都具有的一定的延续性）和量变到质变原理。
5.安全评价原则
● 科学性
● 公正性
● 合法性
● 针对性
6.安全评价程序
安全评价程序主要包括：准备阶段，危险、有害因素识别与分析，定性定量评价，提出安全对策措施，形成安全评价结论及建议，编制安全评价报告
前期准备
辨识与分析危险、有害因素划分评价单元
定性、定量评价
提出安全对策措施建议
做出评价结论
编制安全评价报告
AQ8001-2007 安全评价基本程序框图
7.安全评价依据
? 安全评价的依据主要有以下几种：
● 法律、法规
● 标准
● 风险判别指标
? 法律、法规
安全法规的规范性文件主要有以下几种：
● 宪法：国家的根本法
● 法律
● 行政法规：其名称通常为条例、规定、办法、决定等
● 部门规章：如《安全评价管理规定》等
● 地方性法规和地方规章
? 标准
? 安全评价相关标准可按来源、法律效力、对象特征等分类。按标准来源可分为四类：一是由国家主管标准化工作的部门颁布的国家标准；二是国务院各部委发布的行业标准；三是地方政府制发布的地方标准；四是国际标准和外国标准。按标准法律效力可分为二类：一是强制性标准；二是推荐性标准。
按标准对象特征可分为管理标准和技术标准。其中技术标准又可分为基础标准、产品标准和方法标准三类。
根据《安全生产法》的规定，安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或行业标准。
安全评价目前所依据的主要法规
《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国劳动法》
《中华人民共和国矿山安全法》
《安全评价通则》（自2007 年4 月1 日开始执行）
《安全预评价导则》（自2007 年4 月1 日开始执行） [NextPage] （二）安全系统工程基础知识
1.系统及系统工程
? 由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能和明确目的的有机整体即为系统。
? 系统工程是以系统为研究对象，是组织管理系统的研究、规划、设计、制造、试验和使用的科学方法，是对所有系统都具有普遍意义的科学方法。
? 系统工程有以下三个基本特点：
● 整体化
● 综合化
● 最优化
2. 安全系统工程
安全系统工程就是应用系统工程的原理和方法，分析、评价及消除系统中的各种危险，实现系统安全的一整套管理程序和方法体系。
? 安全系统工程的主要内容包括以下四个方面：
● 系统安全分析
● 系统安全预测
● 系统安全评价
● 安全管理措施
3.事故的致因理论
A.事故及其特征
? 定义：事故是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。
? 事故的特征
事故的特征主要包括：
● 事故的因果性
● 事故的偶然性
● 必然性和规律性
● 事故的潜在性
● 再现性和预测性。
B.事故的主要影响因素
目前认为，事故是由于不安全状态或不安全行为所引起的。它是物质、环境、行为等诸因素的多元函数。具体地说，影响事故是否发生的因素有五项：人、物、环境、管理（如：从人-机系统来考虑，发生泄漏事故的主要人为原因便是管理原因）和事故处置。
C.事故的预防原则
事故的预防工作应该遵循如下基本原则：
● 预防第一，防患未然
● 根除事故原因
● 全面治理
D.事故模式理论
? 事故模式理论是人们对事故机理所作的逻辑抽象或数学抽象，是描述事故成因、经过和后果的理论，是研究人、物、环境、管理及事故处理这些基本因素如何作用而形成事故、造成损失的。即事故模式理论是从本质上阐明工伤事故的因果关系，说明事故的发生、发展过程和后果的理论。
4. 系统安全分析方法
目前主要的系统安全分析法有安全检查表、预先危险性分析、作业条件危险性评价、风险矩阵、火灾爆炸指数法、事件树、事故树、故障类型影响分析、故障假设分析法、故障假设/检查表分析法、工作任务分析法、概率理论分析法、模糊理论分析法、认知可靠性分析、频率分析方法和因果分析法等。
关于评价方法的几个重要问题：
化工厂危险程度分级法是以化工生产、贮存过程中的物质、物量指数为基础，用有关系数修正后求出工厂的危险等级。在厂房修正系数中，不考虑厂房高度；工厂固有危险指数是由工厂最高危险的
5 个单元危险指数的均方根求出；工艺系数由作业方式、物料温度、操作压力等8 修正指数求出；物质指数M=火灾、爆炸指数F+毒性指数P。
道化学火灾、爆炸危险指数法是最早的综合型安全评价模式，其物质系数（MF）是物质自身固有的内在特性，与工艺单元操作温度无关是不正确的；物质系数（MF）=一般工艺危险系数(F1)*特殊工艺危险系数(F2)；NH 表示物质的健康危害，用来确定特殊工艺危险系数；物质的燃烧性NF 和化学活性NR 是针对正常温度环境而言的，当温度超过60℃，物质系数MF 应作修正；三类安全措施不包括设备控制。
故障树分析中，求出概率重要度，就可以了解在诸多基本事件中，减少哪个基本事件的发生概率就可以有效地降低顶上事件的发生概率；一个故障树的最小割集，也可能是该故障树的最小径集这种说法是错误的。
评价一个处于论证阶段且没有详细资料的项目，适宜采用故障假设分析的方法。
作业条件危险性评价法中，将实际上不可能发生的事故或危险事件的情况作为赋值的参考点，给定的值为0.1；若危险性分值在70-160 之间的危险程度是显著危险，需要整改。
采用故障类型和影响分析时，操作规程是不必要的资料。
在机械工厂安全评价方法中，已知评价得分为920 分，则其安全等级为安全级。
危险和可操作性研究（HAZOP）中，分析的工艺参数不包括闪点；在用其进行工艺过程危险性分析评估时，不需要安全管理制度方面的资料；此方法对于新建项目，当对工艺设计参数要求很严格时，更为可靠、有效。
在进行系统危险性分析时，为了恰当衡量危险性的大小及其对系统破坏的影响程度，预先危险性分析将危险性划分为四个等级，其中“Ⅰ级”表示安全的。 [NextPage] （三）安全评价过程控制
1.安全评价过程控制概述
A.安全评价过程控制的涵义
安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。安全评价作为一项有目的的行为，必须具备一定的质量水平，才能满足企业安全生产的需求。
? 所谓安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合法性、科学性和针对性的程度。
B.安全评价过程控制的内容
? 安全评价过程控制按其内容可划分为“硬件管理”和“软件管理”。
? 硬件管理主要指安全评价机构建设的管理，包括安全评价机构内部机构的设置，各职能部门职责的划定、相互间分工协作的关系，安全评价人员及专家的配备等管理。
? 软件管理主要指“硬件”运行中的管理，包括项目单位的选定、合同的签署、安全评价资料的收集、安全评价报告的编写、安全评价报告内部评审、安全评价技术档案的管理、安全评价信息的反馈和安全评价人员的培训等一系列管理活动。
C.安全评价过程控制的目的和意义
? 安全评价机构建立过程控制体系的重要意义，主要体现在以下几方面：
● 强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平；
● 有利于安全评价规范化、法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展；
● 提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安定，具有重要的社会效益；
● 有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理思想和方法；
● 促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中做到各负其责，提高工作效率；
● 可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流，持续不断地提高其业务技能和工作水平；
● 提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。
2.安全评价过程控制体系
A.安全评价机构建立过程控制体系的主要依据
安全评价机构建立过程控制体系的主要依据为：管理学原理；国家对安全评价机构的监督管理要求；安全评价机构自身的特点。
B.安全评价过程控制体系的主要内容
? 安全评价过程控制方针和目标
? 机构与职责
? 人员培训、业务交流
? 合同评审
? 安全评价计划编制
? 编制安全评价报告（按《安全评价通则》（AQ8001-2007）的要求，安全评价报告的格式、内容及顺序是封面、安全评价资格证书影印件、著录项、前言、目录、正文、附件、附录）
? 安全评价报告内部评审
? 跟踪服务
? 档案管理和数据库管理
? 纠正预防措施
? 文件记录
C.安全评价过程控制体系文件的构成及编制
? 安全评价过程控制体系文件的构成及层次关系如下图。安全评价过程控制体系文件的内容示意图
? 安全评价过程控制体系文件的编制安全评价过程控制管理手册的编写
程序文件的编写
作业文件的编写
记录的编写
