2015年期货法律法规中间介绍业务试行习题
发布时间：2013/3/18 15:19:34 来源：www.xue.net 编辑：yingwen
单选题
1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。
A:1年
B:5年
C:15年
D:20年
参考答案[B]
2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A:2
B:3
C:4
D:5
参考答案[D]
3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
参考答案[D]
多选题
1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）
A:介绍业务的范围
B:介绍业务对接规则
C:违约责任
D:客户投诉的接待处理方式
参考答案[ABCD]
2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ）
A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:全资拥有或者控股一家期货公司
C:具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
参考答案[ABC]
判断题
1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。
参考答案[错误]
2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
参考答案[正确]
3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。
参考答案[错误]
4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
参考答案[正确]
